本报讯 （张楠）今年以来，工行阜宁支行以内控合规“质量蓄能年”为契机，开展“网格化排查+精准化管控”的员工异常行为排查活动，以刀刃向内的决心构建起“人人参与、层层设防”的风险防控网，通过“全面部署、多维扫描、闭环管理”的立体化工作模式，将合规防线从制度条文延伸到员工家庭、社交圈层，为高质量发展奠定坚实的合规基础。

全面部署、统一思想，确保排查工作的周密性。该行成立由行长任组长的专项工作领导小组，制定排查实施方案，统筹协调征信核查、数据监测、线索处置等核心工作；建立双责任人制度，负责人与合规员形成“排查双引擎”，定期互通信息、汇总研判，在员工层面突破传统自上而下的单向排查模式，根据“相互监督、协同共进”的原则，独立完成互评，确保排查做到员工及关联群体全包含、个人行为档案全建立、风险隐患管理全闭环、合规文化浸润全覆盖。

多维扫描、把握重点，确保排查工作的实效性。该行有效结合合规管理平台、信贷管理系统、反洗钱系统等常用系统的实时数据，交叉比对征信报告、裁判文书、工商登记等外部数据，大力提升排查精准度；同时，排查范围延伸至“员工八小时外生活圈”，该行要求员工主动申报亲属从业情况、投资置业、社会职务等敏感信息，对员工涉及“民间借贷”“高档消费”“网络赌博”等异常行为进行实时监测，及时采取措施，有效管控或消除风险。

闭环管理、强化提升，确保排查工作的成果性。该行对排查发现的苗头性、倾向性问题，做到早发现、早提醒、早纠正，并实行分级管控，对轻微违规行为实施结对帮教、合规约谈、定期回访、专项培训，对苗头性问题登记重点关注人员台账、制定整改方案、坚持跟踪观察，实现排查问题发现留记录、处置有依据、整改必落实，真正做到深挖病灶祛顽疾、闭环管控清隐患，问题得到体系化和根源性整改。

延伸“文化宣教、合规经营”的排查成果。该行坚持排查与宣教并重，将典型案例转化为合规宣教材料，通过案例学习，始终紧绷合规经营这根弦，保持清醒的头脑，避免心存侥幸，知敬畏、存戒惧、守底线，牢固树立合规和守纪意识，形成良好的职业操守。带领全员勤学制度、领会制度、用好制度、守牢制度，不断强化日常管控，将员工异常行为排查转化为推动高质量发展的动力引擎。

工行阜宁支行将进一步探索“排查常态化、手段科技化、宣教精准化”的长效排查工作机制，并有计划、有步骤、有成效地将排查活动内容落实到位，不断推动合规管理从“被动防御”向“主动赋能”转型，打造“排查促合规、合规促发展”的良性循环，在服务实体经济的征程中行稳致远。